流氓交易员是西方金融市场中，在未经未经授权情况下代表机构进行交易的交易员。这些流氓交易员的行为给金融机构带来巨大损失的同时最后也难逃法律的制裁。2011年9月，瑞士瑞银集团流氓交易员案发，预计损失20亿美元。
中文名流氓交易员
所属行业金融
特指是西方金融市场中，在未经未经授权情况下代表机构进行交易的交易员
拼音liu mang jiao yi yuan
简介
流氓交易员
在西方金融市场，金融机构交易人员在未经授权情况下代表机构进行的交易，往往被称为“流氓交易”。“流氓交易员”事件频频出现，并给部分金融机构带来巨大损失。代表人物
热罗姆·凯维埃尔热罗姆·凯维埃尔
供职机构：法国兴业银行事件：2008年1月24日，法国兴业银行紧急宣布，交易员热罗姆·凯维埃尔在股票衍生产品交易中以“欺诈”手段大量购入欧股期货，使银行蒙受了约合71亿美元的损失。在2007年-2008年间，凯维埃尔在不被发现的情况下动用了超过约728亿美元购买期货。
获判刑罚：2010年10月5日，巴黎轻罪法庭宣布凯维埃尔“滥用信任”、“伪造及使用虚假文书”和“侵入信息数据系统”三项罪名成立，判处凯维埃尔5年有期徒刑。
约翰·鲁斯纳克约翰·鲁斯纳克
供职机构：爱尔兰联合银行事件：2002年2月6日，联合爱尔兰银行宣布，美籍外汇交易员约翰·鲁斯纳克因金融诈骗导致该行蒙受7.5亿美元巨额损失。1997至2001年间，鲁斯纳克通过大量伪造交易文件掩盖交易亏空。2002年2月，其罪行暴露后导致联合爱尔兰银行市值大幅缩水。
获判刑罚：2002年6月，美国巴尔的摩地区法庭正式接受了马里兰州检察官的起诉状，起诉书中列出了7项罪名。最终，鲁斯纳克被判处7年半有期徒刑。
尼克·李森尼克·李森
供职机构：英国巴林银行事件：1995年2月27日，有着233年历史的英国巴林银行因尼克·李森在衍生性金融商品的超额交易投机失败而宣布倒闭，该行损失14亿美元。尼克·李森1989年加盟巴林银行，1992年被派往新加坡，成为巴林银行新加坡期货公司总经理。李森在未经授权的情况下，以银行的名义认购了价值70亿美元的日本股票指数期货，导致巴林银行蒙受巨额损失。
获判刑罚：根据新加坡《证券交易法》，尼克·李森因欺诈罪被判有期徒刑6年半。
滨中泰男滨中泰男
供职机构：日本住友商社事件：1996年6月24日，日本住友商社宣布，因为其有色金属交易部部长兼首席交易商滨中泰男未经授权参与期铜交易而巨亏19亿美元。滨中泰男早在1991年就有操纵期铜市场的迹象。1995年下半年，铜产量大幅增加，然而滨中泰男在期铜交易中继续大量买进期铜合约。1996年初，铜价的连续下挫使得滨中泰男的多头头寸亏损严重。
获判刑罚：1997年，滨中泰男因欺诈和伪造罪名被判处8年有期徒刑。
阿杜伯利阿杜伯利
供职机构：瑞士瑞银集团事件：2011年9月15日，瑞士最大的银行瑞银集团于欧股开盘交易前发表简短声明，称受旗下投行部门一名交易员进行的未授权交易影响，该集团有可能出现约20亿美元的损失。
2011年9月15日凌晨，伦敦警方宣布以“滥用职权进行诈骗”的罪名逮捕了一名31岁的男子，瑞银新闻发言人称，导致瑞银巨额亏损的交易员正是这名“常驻伦敦的股票交易员”，该名男子名为阿杜伯利（Kweku Adoboli），在瑞银旗下交易所交易基金业务部门工作。
主要事件
1992年4月份：印度多家银行和经纪商被控非法串谋从银行间证券市场上抽取13亿美元资金，促使孟买证券交易所(BSE)的股票交易大幅增长。这桩丑闻中的主要被告Harshad Mehta在审判过程中死于监狱。
1995年2月份：英国最古老的投资银行之一霸菱银行(Barings)倒闭，原因是该行驻新加坡的期货交易员尼克-里森(Nick Leeson)在衍生品交易中亏损了14亿美元。里森在新加坡入狱，霸菱银行随后被以1英镑的价格出售给荷兰国际集团(ING)。
1995年9月份：日本大和银行蒙受了11亿美元损失，原因是该行美国高管井口俊英(Toshihide Iguchi)进行了未经授权的债券交易。井口俊英在1996年入狱。
1996年6月份：日本住友商事在10年时间里因未经授权的铜交易而蒙受了26亿美元亏损，这种损失主要来自于首席交易员滨中泰男(Yasuo Hamanaka)。住友商事解雇了滨中泰男，他一度被称为“5%先生”，原因是他领导下的交易团队被认为控制着5%的全球铜交易。随后滨中泰男入狱服刑8年。
1998年3月份：投资银行Kidder Peabody前债券交易员约瑟夫-杰特(Joseph Jett)被控捏造了3.5亿美元的虚假利润以隐瞒损失，而且没有保留正确的记录，这桩丑闻最终导致该行被出售。杰特在2007年9月份被判偿还820万美元的损失，并被罚款20万美元。
2001年1月份：现已不复存在的投资公司Griffin Trading Co前首席财务官斯科特-萨奇(Scott Szach)被控从一个公司银行账户中挪用5.56多亿美元，将其转移到一个经纪交易账户中去，在该公司倒闭以前的18个月时间里进行未经授权的交易。
2002年2月份：爱尔兰联合银行(Allied Irish Bank)称，流氓交易员约翰-拉斯纳克(John Rusnak)向其美国子公司Allfirst诈骗了6.91亿美元。拉斯纳克随后承认其设计了一项计划，使他在1997年到2001年之间获得了85万美元的薪水和奖金，因此被判刑7年半。
2006年3、4月份：对冲基金Amaranth Advisors LLC蒙受了64亿美元的亏损，这些亏损来自于纽约商业交易所(NYMEX)的天然气合约。随后，美国商品期货交易委员会(CFTC)对Amaranth Advisors及其前首席交易员布莱恩-亨特尔(Brian Hunter)发起指控，称其试图操纵天然气期货价格。
2006年7月份：澳大利亚国民银行(National Australia Bank)前外汇期权交易员大卫-布伦(David Bullen)和文斯-费卡拉(Vince Ficarra)入狱，两人在2004年曝出丑闻，令该行损失2.52亿澳元(约合1.87亿美元)。法庭判定两人有罪，称其进行了虚假交易来保护自己的奖金和隐瞒损失，他们与卢克-达菲(Luke Duffy)和吉安尼-格雷(Gianni Gray)等澳大利亚国民银行其他前交易员均入狱服刑。
2009年2月份：美林驻伦敦的前资深交易员亚历克西斯-斯藤托斯(Alexis Stenfors)被暂时禁止从事交易活动，这一禁令的时间期限为至少5年，原因是他故意过高估值其交易头寸以隐瞒亏损，从而迫使美林进行了4.56亿美元的减记。
2009年5月份：摩根士丹利(MS)前交易员大卫-雷德蒙(David Redmon)被禁止从事交易活动，原因是他建立了一个庞大而未经批准的原油期货头寸，并隐瞒了这桩交易。
2009年6月份：原油经纪公司PVM Oil Futures驻伦敦的交易员史蒂夫-珀金斯(Steve Perkins)进行了一系列未经授权的交易，导致该公司蒙受了将近1000万美元损失，而且这些交易被认为是导致全球原油价格上涨的主因。随后，珀金斯被禁止从事交易活动。
2010年4月份：美国期货与期权经纪商MF Global职员埃文-杜利(Evan Dooley)被控欺诈及其他罪名，他在2008年2月份对小麦期货合约进行的投机活动给该公司带来了1.41亿美元亏损。这一事件在2009年12月份曝光，当时美国监管机构以管理松弛为由对MF Global处以1000万美元的罚款。
2010年10月份：法国兴业银行(13.04,0.04,0.31%)(GLE)前交易员杰罗米-科维尔(Jerome Kerviel)被巴黎一家法庭判刑三年，原因是其与一桩交易丑闻有关。与此同时，他还被责令向法国兴业银行归还49亿欧元(约合67亿美元)。科维尔2010年33岁，他的罪名包括违反信托、计算机滥用和伪造等，这些罪名均告成立。[1]
参考资料1.新浪网：过去20年14桩流氓交易员事件（引用日期：2011-09-16）
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